海量财经丨国投证券深圳分公比特派钱包司因答理收益、无证销售被出具警示函
这些违规行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督打点步伐》(证监会令第175号)第二十四条第二项、第三十条第二款及《证券期货投资者适当性打点步伐》(证监会令第202号)第三条的规定,深圳证监局决定对国投证券深圳分公司采纳出具警示函的行政监管办法,国投证券股份有限公司深圳分公司因存在多项违规行为被深圳证监局采纳出具警示函的行政监管办法,深圳证监局行政监管办法决定书〔2025〕91号显示, 经查,该公司存在个别营业部从业人员在从事公募基金销售业务期间向投资者答理收益,个别未取得基金从业资格人员到场基金销售,ETH钱包, 按照《公开募集证券投资基金销售机构监督打点步伐》第五十三条、《证券期货投资者适当性打点步伐》第三十七条的规定,个别从业人员在从业期间向客户提供开通相关权限的常识测评答案等违规情形, ,。
海报新闻记者 周凌峰 报道 6月25日。